11月份，多家上市公司及实控人遭证监会立案

11月以来，已有多家A股上市公司和实控人收到证监会下发的《立案告知书》。 据IPO日报不完全统计，11月1日至记者发稿，已经有6家上市公司被立案调查，分别为ST合纵（300477.SZ）、奥精医疗（688613.SH）、万辰集团（300972.SZ）、科力远（600478.SH）、晶华微（688130.SH）、三星新材(603578.SH)；还有3位实控人被立案调查，分别是品茗科技(688109.SH)实控人莫绪军、山鹰国际(600567.SH)实控人吴明武、江苏雷利(300660.SZ)和鼎智科技（920593.BJ）的实控人苏达。 张力制图 记者注意到，6家A股上市公司被立案调查的原因均涉及信息披露违法违规，具体形态有所不同。其中，晶华微和其控股股东吕汉泉均被立案调查、科力远及其控股股东湖南科力远高技术集团有限公司均被立案调查、万辰集团涉嫌未及时履行关联交易临时信息披露义务等、奥精医疗涉嫌定期报告等财务数据虚假记载。 而被证监会立案调查的实控人，多为涉及操纵市场或信批违规等。 具体来看，品茗科技控股股东、实际控制人莫绪军因涉嫌操纵证券市场，证监会决定对其立案；山鹰国际实际控制人、董事长吴明武因涉嫌内幕交易和短线交易，证监会决定对其立案；江苏雷利和鼎智科技是实控人苏达则因涉嫌信息披露、减持违法违规，证监会决定对其立案。 目前，多家公司均表示，上述立案调查不会对公司生产经营活动产生影响。 如科力远和奥精医疗表示：“目前，公司各项生产经营活动均正常开展。”万辰集团表示：“本次立案调查主要涉及未及时履行信息披露义务事项，与公司日常经营活动无关，相关信息披露事项已经整改完毕。目前，公司经营秩序稳定，各项经营活动均正常开展，日常经营管理及业务合作未受影响。”山鹰国际指出，“本次立案系针对吴明武个人，与公司日常经营管理和业务活动无关，不会对公司生产经营活动产生影响。” 事实上，随着注册制的全面铺开，信息披露成为监管的核心抓手。监管部门不再局限于形式化审核，而是通过穿透式监管，全面核查上市公司披露信息的真实性、完整性与准确性，但凡存在信息隐瞒、虚假记载、误导性陈述、重大遗漏等问题，均会快速启动立案调查程序。 从被查的案例来看，监管执法呈现出常态化、全覆盖、多元化的特征。监管部门的立案调查不再仅聚焦ST风险类上市公司，不少经营正常的上市公司及其下属控股子公司，也因合规瑕疵被纳入监管稽查范围。同时，上市违规类型持续拓宽，在传统财务造假、资金占用、违规担保之外，关联交易隐匿、蹭热点虚假宣传、重大事项延迟披露、信息误导性陈述等新型违规行为，成为监管重点打击对象。 记者 吴鸣洲 文字编辑 褚念颖 版面编辑 褚念颖 1 2 3 4 如果您有IPO、并购重组等上市公司相关的【独家线索】需要分享，欢迎发送邮件至邮箱: ipowgw@ifnews.com IPO日报是《国际金融报》旗下新媒体，对平台刊载内容享有著作权。 未经授权禁止转载。 特别